分支机构合规岗

工作内容
1.开展合规审查工作，包括营销资料、新业务/新产品方案、合同协议、监管报送材料等，落实归口审核要求，确保审查事项合规。
2.组织或参与合规检查及自查，包括现场与非现场检查，跟踪问题整改闭环；兼任其他网点合规岗的，每月至少1次现场驻点督导，提示合规风险。
3.落实反洗钱相关工作，监督客户尽职调查、异常交易识别与报告，配合反洗钱流程集中处理，核查反洗钱数据报送的准确性与及时性。
4.受理日常合规咨询，解答业务部门合规疑问；组织或配合开展合规、反洗钱培训（每年至少3次合规培训、2次反洗钱培训）及户外宣传，提升员工合规意识。
5.牵头专项合规工作，如制度修订、适当性管理、个人信息保护、客户投诉处理等，明确工作流程与责任，跟踪落实效果。
6.监测员工执业行为合规性，及时发现并报告合规风险隐患或事件，配合违规调查追责，提出整改意见并跟踪落实。
7.配合监管机构检查调研，做好沟通对接与材料报送；执行信息隔离墙制度，管理合规档案，做好履职留痕。
8.完成合规管理中心负责人交办的其他合规相关工作，可根据需要承担风控、投教、党务、工会事务等不相冲突的工作。
9.监管部门、自律组织及人民银行的协助与沟通工作。

任职条件
1.本科及以上学历,法律、金融、会计等相关专业优先。
2.具备一般证券业务从业资格优先。
3.3年及以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验优先。
4.了解证券业务运作，熟悉证券行业法律法规、监管规定以及自律规则，熟悉公司规章制度和分支机构业务流程。
5.具有分析、沟通、组织协调和处理问题的能力与技巧；性格开朗，协同能力较强，有团队合作意识。