兼职合规人员

工作内容
（一）制度管理。关注相关监管规定、自律准则变化情况，及时提出修订、完善制度流程的建议或要求。
（二）培训宣传。依据监管规定、自律准则和公司制度，按照公司合规培训计划，组织开展本单位合规培训与宣导。
（三）沟通指导。做好相关监管要求或工作要求的上传下达工作，牵头协助监管检查、合规检查工作，做好沟通协调和督促整改落实工作。
（四）合规审核。对本单位向监管部门、自律组织或合规管理总部提交的相关制度文件、报告、请示，以及本单位发起的新业务、新产品方案、重大决策等提出书面合规意见，对所提交合规审查材料的语言、内容、格式等规范性进行核对，对所提交合规审查材料中的基本事实和业务数据的真实准确性完整性负责。
（五）合规检查。按照监管规定或自律准则要求，对本单位经营管理和员工执业行为进行合规检查，对发现的问题或合规风险隐患提出整改意见，并跟踪、报告整改落实情况。
（六）合规监测。通过信息技术系统，对本单位业务运行及员工执业行为及客户日常交易行为进行日常合规监测和处置、按照合规管理总部要求维护预警指标数据，协调处理预警事项。
（七）合规报告。按照监管规定和公司制度的要求向合规管理总部报告所在单位的合规管理情况；报告本单位的重大合规风险隐患和合规风险事项，督促落实管控措施。
（八）反洗钱。督导本单位按照反洗钱法律法规、监管规定和公司制度的要求开展反洗钱工作，将反洗钱监管要求和工作措施嵌入本单位业务环节；组织开展本单位反洗钱业务培训和宣传工作。
（九）公司认为应当履行的其他职责。

任职条件
（一）工作经历要求：具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等领域工作经历。
（二）专业能力要求：具备从事证券、基金业务所需的专业能力和执业资格，且最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；掌握证券基金业务相关的专业知识；通过中国证券业协会或公司组织的合规管理能力资质测试。
（三）个人品行要求：品行良好。最近3年未因重大违法违规行为被采取监管措施、受到行政处罚或判处刑罚等；未因违法行为或违纪行为被证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构以及国家机关等开除；未被中国证监会采取证券市场禁入措施或执行期已经届满。
（四）法律法规、中国证监会及其派出机构、行业协会以及公司规定的其他条件。